טופ אלפא ניהול תיקי השקעות מנהלת תיקי השקעות עבור מאות לקוחות ומשקיעים פרטיים. כדי לענות על הדרישות האינדווידואליות של כל לקוח, מאפשרת החברה בחירה בין מגוון רחב של מסלולי השקעה בהתאם לצרכיו של הלקוח ומדיניות ההשקעה המתאימה לו ביותר. על מנת להשקיע באחריות ולהניב ללקוחותינו את התשואות הטובות ביותר שביכולתנו*, אנו פועלים באסטרטגיית השקעות ייחודית, אשר מתבססת על מספר עקרונות מרכזיים:
ניתוח מעמיק של
חברות
אנליזה יסודית ובחינה מדוקדקת של מניות
ראייה ארוכת טווח
מנהלי השקעות מקצועיים
פיזור השקעות נרחב בכל העולם
צוות מנהלי ההשקעות, האנליסטים והסוחרים בטופ אלפא הינו מהמיומנים והמנוסים בשוק, והם נעזרים במערכות מתקדמות התומכות בקבלת מידע, ביצוע פעולות המסחר ובקרה עליהן. האסטרטג הראשי והבעלים של טופ אלפא רו"ח דני מגן, פיתח מומחיות ייחודית להשקעה בשווקי המניות, והסחורות בארץ ובעולם. מערך ההשקעות של החברה מעניק משקל רב לניתוחי המגמות וההתפתחויות הכלכליות בשווקי השונים, ותוך השקעת משאבים רבים לניתוח אנליטי מעמיק של מניות בכל אפיקי ההשקעה השונים.
לקוח נכבד,
בהתאם לסעיף 16א לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקים, התשנ"ה-1995 (להלן: "החוק") אנו מביאים לידיעתכם כי חברת טופ אלפא ניהול תיקי השקעות בע"מ (להלן: "החברה") עוסקת בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות ולא בייעוץ השקעות (כהגדרת מונחים אלו בחוק).
שיווק השקעות מוגדר בחוק הייעוץ כמתן ייעוץ לאחרים בנוגע לכדאיות של השקעה, החזקה, קניה או מכירה של ניירות ערך או של נכסים פיננסיים, כשלנותן הייעוץ יש זיקה לנכס פיננסי.
החברה הינה תאגיד קשור לחברת סטרייב קפיטל בע"מ המשמשת כמפיץ ע"פ הגדרתו בחוק ני"ע, תשכ"ח-1968 והיא בעלת זיקה לנכסים הפיננסיים המנוהלים על ידה.
הואיל ולחברה יש זיקה לנכסים הפיננסיים המנוהלים ע"י סטרייב קפיטל וכן הינה גוף קשור לחברה שצוינה לעיל, קיימת אפשרות שהיא תעדיף את הנכסים הפיננסיים שיש לה זיקה אליהם על פני נכסים פיננסיים אחרים, הדומים מבחינת התאמתם ללקוח ושאין לה זיקה אליהם. מובהר, כי בהתאם להוראות חוק הייעוץ, זיקה של החברות לנכסים הפיננסים לא תיחשב כניגוד עניינים בין החברות לבין הלקוח.
החברה משמשת כמנהל השקעות חיצוני של 2 קרנות נאמנות שבניהול "איילון קרנות נאמנות בע"מ". והיא בעלת זיקה לנכסים הפיננסיים הבאים:
טופ אלפא (4D) מניות חו"ל (5115456)
טופ אלפא (0A) (!)* אג"ח ללא מניות (5115449).
כחלק מניהול תיקי ההשקעות ומשירותי שיווק ההשקעות ללקוחות, משלבת החברה קרנות נאמנות המצוינות לעיל. יובהר, כי החברה עשויה להעדיף נכס פיננסי כאמור אליו יש לה זיקה על פני נכס אחר הדומה מבחינת התאמתו ללקוח לאותו נכס פיננסי ושאין לה זיקה אליו, ובלבד שעמדה בכל דרישות הגילוי כלפי הלקוח.
על הסכום המושקע ביחידות בקרנות הנאמנות שבניהולנו נגבים דמי ניהול בנפרד על פי דמי הניהול המפורטים בתשקיף הקרן המפורסם בציבור ובדיווחים המידי. בכל מקרה לא יתקיים מצב של כפל דמי ניהול.
מהות הזיקות כמפורט לעיל נובעת מהעובדה שהחברה עשויה לקבל טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקאות בנכסים פיננסיים או בקשר עם החזקתם; המידע המופיע באתר זה, הינו חומר מסייע בלבד ואין לראות בכל האמור באתר כמידע עובדתי או כמידע שלם וממצה של ההיבטים הכרוכים בני"ע ו/או בנכסים הפיננסים המוזכרים בו, ולכן אין לראות במידע המוזכר באתר כהמלצה או תחליף לשיקול דעתו העצמאי של הקורא, או הצעה או הזמנה לקבל הצעות או שירותים, בין באופן כללי ובין בהתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של המשקיע, לרכישה ו/או ביצוע השקעות ו/או פעולות או עסקאות כלשהן. החברה ו/או החברות הקשורות אליה ו/או בעלי עניין בה עשויים להחזיק ו/או לא להחזיק ו/או לסחור בעבור עצמם ו/או בעבור אחרים, בניירות הערך והנכסים הפיננסיים, לרבות ני"ע ו/או נכסים אשר מידע לגביהם ו/או ניתוחים לגביהם כלולים באתר זה. (1). אין באמור לעיל בכדי להוות התחייבות לתשואה עודפת. רכישת יחידות בקרנות היא בהסתמך על תשקיפי הקרנות שבתוקף במועד הרכישה והדיווחים המיידים בלבד. אין באמור לעיל בכדי להוות תחליף לשיווק השקעות המתחשב בנתונים והצרכים המיוחדים של המשקיע. הקרנות הנן פטורות ממס.
*(!) סימן קריאה בשם הקרן מציין כי על פי מדיניות ההשקעות שלה, עשויה להיווצר בה חשיפה לסיכון אשראי הנובע מחשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדירוג השקעה (כהגדרתו להלן) או מפעילות בנגזרים עם או באמצעות תאגידים אשר נמנים עם קבוצת סיכון האשראי השניה, או מהפקדת מזומנים ופקדונות אצל תאגידים כאמור, או משווי נייר ערך חוץ שהושאל באמצעות חבר בורסה ישראלי אשר אינו עונה על התנאים הקבועים בקבוצת סיכון האשראי הראשונה (להלן – חשיפה לבנקים וברוקרים), בנסיבות או בשיעורים הבאים: שיעור כולל של חשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדרוג השקעה וחשיפה לבנקים וברוקרים עשויה לעלות על שיעור החשיפה המרבי של הקרן למניות, כעולה מפרופיל החשיפה של הקרן;
שיעור החשיפה לבנק או ברוקר מסויים עשויה לעלות על 10% משווי נכסי הקרן ושיעור החשיפה לבנקים וברוקרים עשויה לעלות על 20% משווי נכסי הקרן (והכל ללא קשר לפרופיל החשיפה של הקרן למניות);
לענין זה, קבוצת סיכון אשראי ראשונה או שניה - כהגדרתה בנספח להוראה למנהלי הקרנות והנאמנים בדבר סיכוני קסטודיאן וסיכוני אשראי.
0 - ללא חשיפה למניות
1 - עד 10% חשיפה למניות (בערך מוחלט)
2 - עד 30% חשיפה למניות (בערך מוחלט)
3 - עד 50% חשיפה למניות (בערך מחלט)
4 - עד 120% חשיפה למניות (בערך מוחלט)
5 - עד 200% חשיפה למניות (בערך מוחלט)
6 - מעל 200% חשיפה למניות (בערך מוחלט)
A - עד 10% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
B - עד 30% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
C - עד 50% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
D - עד 120% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
E - עד 200% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
F - מעל 200% חשיפה למט"ח (בערך מוחלט)
אג"ח שאינה בדירוג השקעה" - אגרת חוב קונצרנית ו/או אג"ח שהנפיקה מדינה שאינה מדינת ישראל, שאינה מדורגת, או שהיא מדורגת בדירוג נמוך מ –BBB -(BBB מינוס) או מדירוג מקביל לו. מקום שירידת דירוג אג"ח המוחזקות בקרן לדירוג נמוך מדירוג השקעה מביאה לחריגה ממדיניות ההשקעות של הקרן, לא יחשב המשך אחזקתן בקרן כהפרת האיסור לחרוג ממדיניות ההשקעות למשך עשרה ימי מסחר מיום שהחלה החריגה.
