08/02/2023
El auto de CaixaBank y Repsol reivindica el Compliance
El Auto de sobreseimiento de CaixaBank y Repsol en el caso Villarejo, supone un gran espaldarazo a los Sistemas de Cumplimiento Normativo (Compliance), ya que el motivo o causa principal de ese sobreseimiento es haber demostrado ambas entidades que contaban con una cultura de compliance y de prevención de delitos fuertemente implementada e integrada desde hacía años entre todos sus empleados, responsables y directivos.
Es muy significativo el análisis que hacen los magistrados cuando en el auto admiten que “los modelos de compliance no son infalibles”, esto hace que los sistemas de responsabilidad penal de las personas jurídicas, deban someterse a revisiones periódicas y a una mejora continua para precisamente hacer que sean eficaces en su aplicación.
Actualmente, las personas jurídicas son protagonistas de muchos de los procesos de naturaleza penal, que giran en torno a la empresa, principalmente los de índole patrimonial, su absolución o condena por acciones delictuales de sus administradores, directivos o empleados está en función de si en el momento de cometerse los hechos, contaban o no con un sistema de cumplimiento normativo implementado eficaz y serio, de nada servirá tener un programa de compliance que no se aplica o no se hace de la manera correcta (Paper Compliance).
Podemos afirmar, que los Programas de Compliance, siempre que cumplan los requisitos establecidos, son clave para el supuesto en que una organización sea imputada en un proceso penal, es decir, son valorados y tenidos en cuenta de manera positiva por los Tribunales.
Carmen Tribaldos Candel
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El archivo de la pieza relativa a ambas empresas respalda las tesis del juez García Castellón frente a las dudas de Anticorrupción y deja claro que no todo el mundo podía saber si el comisario estaba en activo.
