12/01/2024
Solicitud de Código de Registro
Antes de proceder al llenado de la solicitud de código de registro, se recomienda verifique los requisitos de su sector económico, y todos los documentos (requisitos) deberán ser subidos y escaneados en formato PDF.
Instituciones reguladas por la Superintendencia de Bancos – SB (Ir al enlace)
Bancos
Banco Privados Extranjeros
Bancos Privados Nacionales
Casa de Cambios
Compañias de Titularización
Instituciones Financieras Públicas
Sociedades Financieras
Tarjetas de Crédito
Instituciones reguladas por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros – SCVS (Ir al enlace)
Administradora de Fondos y Fideicomisos
Administradoras de Fondos
Aseguradoras Extranjeras
Asegurados Nacionales
Bolsa de Valores
Casa de Valores
Comercialización de Vehículos
Constructoras
Couriers
Empresas de Transferencia de Fondos y Correos Paralelos
Inmobiliarias
Inmobiliarias y Constructoras
Negocios Fiduciarios
Reaseguradores (Nacionales)
Transferencia de Fondos
Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas
Transporte Nacional e Internacional de Dinero, de Transporte de Especies Monetarias y de Valores
Contadores actividad Res-0250
Abogados actividad Res-0129
Proveedores de servicio de activos virtuales
Compañías y Empresas que prestan el servicio de FACTORING
Instituciones reguladas por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria – SEPS (Ir al enlace)
Cooperativas de Ahorro y Créditos SEPS
Mutualistas
Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas
Instituciones reguladas por la Unidad de Análisis Financiero y Económico – UAFE (Ir al enlace)
Notarías – (Consejo de la Judicatura)
Registros de la Propiedad y Mercantiles (Dirección Nacional de Datos Públicos)
Fundaciones ONG’s
Personas Naturales y Jurídicas reguladas por la Unidad de Análisis Financiero y Económico – UAFE (Ir al enlace)
Constructoras
Inmobiliarias
Inmobiliarias y Constructoras
Empresas de Transferencia de Fondos y Correos Paralelos
Transferencia de Fondos
Couriers
Comercialización de Vehículos
Negociadores de Joyas Metales y Piedras Preciosas
Sociedades de Hecho
Asociaciones
Cuenta en Participación
Consorcios
Contadores actividad Res-0250
Abogados actividad Res-0129
Proveedores de servicio de activos virtuales
Clubes u Organizaciones dedicadas al fútbol profesional, Series A y B
Actores con reportes específicos (Ir al enlace)
Jueces del sistema judicial
Fiscales
Personal que forme parte de la cúpula militar y policial en servicio activo y pasivo
Directores de los centros de rehabilitación social y guías con rango de jefaturas
Gerentes y Directores de las aduanas, aeropuertos y puertos públicos y privados
Asambleístas
Instituciones reguladas por el Consejo Nacional Electoral – CNE (Ir al enlace)
Partidos Políticos Nacionales y los Movimientos Políticos Nacionales
Cuando termine de llenar la solicitud debe hacer click en enviar “solicitud de código de registro”; y, al correo del representante legal o de la persona natural, le llegará una notificación con el link para que ingrese y active la solicitud, posteriormente le llegará el usuario y contraseña a fin de que revise la información consignada para que modifique o corrija si fuera el caso. La solicitud debe ser activada dentro de las 48 horas para haberse completado el proceso.
CONSIDERACIONES
Los campos con asterisco (*) son de carácter obligatorio.
Los requisitos se encuentran en la parte inferior del formulario, los cuales deberán ser cargados y escaneados en formato PDF.
PROCEDIMIENTOS DE REGISTRO EN LÍNEA:
Se despliega el formulario de registro que consta de 6 partes:
1.- Datos de la Institución (*)
Se digita el número de RUC y con la tecla TAB automáticamente se registran los datos del SRI.
Se debe llenar los campos que requiere el formulario
2.- Representante legal / apoderado (*)
En esta parte se llena los datos del Representante Legal que se encuentre registrado en el SRI.
Se debe tomar en cuenta la fecha del Nombramiento del representante legal y se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.
3.- Oficial de Cumplimiento Titular (*)
Tomar en consideración que el registro del Oficial Titular es obligatorio.
Se llena los datos del Oficial de Cumplimiento Titular calificado ante su Organismo de Control.
Se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.
4.- Oficial de Cumplimiento Suplente
Tomar en consideración que el registro del Oficial Suplente es obligatorio únicamente para las instituciones reguladas por la Superintendencia de Bancos, para los demás sectores económicos es de carácter opcional.
Se llena los datos del Oficial de Cumplimiento Suplente calificado ante su Organismo de Control.
Se registran dos correos electrónicos distintos; el corporativo y el personal.
5.- Oficinas y Agencias (*)
Escogemos la opción “Nuevo”.
Se despliega una lista de campos los cuales son de selección, y otros campos que deberán ser llenados de acuerdo a la información registrada en el SRI, se acepta y el sistema guarda automáticamente los datos.
6.- Documentos Adjuntos (*)
Se carga cada uno de los requisitos solicitados y estos deben estar escaneados y en formato PDF, posteriormente hacer clic en cargar archivo.
Cuando ya aparece la palabra listo es porque el documento se encuentra cargado completamente.
Se realiza la verificación “No soy un ROBOT” y se debe hacer clic en enviar y finalmente se ha enviado la solicitud.
